Daudzi uzņēmēji domā par to, kas precīzi notiek, ja UBO reģistrācija nav pilnīgi kārtībā. Atbilde ir atkarīga no tā, kur rodas problēma: pašā Tirdzniecības reģistrā vai klientā, kurš prasa aktuālu pārskatu. Abas situācijas rada atšķirīgas sekas, un neviena no tām nav iemesls panikas gadījumam — taču ir iemesls uzmanīgumam.
UBO nozīmē Ultimate Beneficial Owner: persona, kura galu galā ir uzņēmuma īpašnieks vai tam ir kontrole. Daudzi ES valstu reģistri to uztur; Nīderlandē tas ir Tirdzniecības kameras reģistrā. Ja jums ir kapitālsabiedrība vai cits juridisks subjekts, jūs pēc principa esat pienākums reģistrēt tur UBO un uzturēt datus aktualitātē.
Ja reģistrācija Tirdzniecības reģistrā trūkst vai ir novecojusi
Reģistrācijas pienākums ir likumisks pienākums, neatkarīgi no tā, ko no jums prasa klients. Tirdzniecības kamera pārrauga reģistra pilnīgumu un var sazināties ar uzņēmumiem, kas nereģistrējas vai nereģistrējas laikā. Tas, ko tas nozīmē konkrētā gadījumā un kādi soļi tam pievienojami, nosaka uzraudzības iestāde; tas nav novērtējums, ko mēs šeit varam vai gribam sniegt. Lai iegūtu precīzu informāciju par pienākumiem un termiņiem, Tirdzniecības kameras informācija ir pareizā avots, iespējams, papildināta ar juristu vai notāra padomu, kurš pazīst jūsu uzņēmuma struktūru.
Novecojusi reģistrācija — piemēram, pēc akciju pārsūtīšanas vai grozījuma statūtos, kas nav paziņots — ietilpst tajā pašā pienākumā kā trūkstošā reģistrācija. Reģistrā būtu jāparāda pašreizējā situācija, nevis situācija uzņēmuma dibināšanas brīdī.
Ja klients prasa UBO datus un jūs tos nevarat sniegt
Papildus tam ir prakse pie klientiem, īpaši bankām, apdrošinātājiem un lielākiem pircējiem, kas veic savus ķēdes pārbaudīšanas procesus. To sauc par KYB, Know Your Business: pircējs vēlas zināt, kas ir likts aiz leverantsiera, starp citu, lai novērstu naudas atmazgāšanu un interešu sadursmi. KYB jautājumu saraksts bieži prasa UBO pārskatu, dažkārt kopā ar Tirdzniecības reģistra izrakstu.
Ja jūs nevarat sniegt šos datus laikā, sekas neatrodas pie uzraudzības iestādes, bet pie paša klienta: viņš var atlikt novērtējumu, uzdot papildu jautājumus vai galējā gadījumā nolemt, ka sadarbība tiek sākta. Tas nav juridiska sankcija, bet pircēja komercisks spriedums, un šis spriedums atšķiras pēc bankas, apdrošinātāja vai pasūtītāja. kā izskatās KYB pārbaude pie pircējiem sniedz priekšstatu par to, kas parasti tiek prasts un kāpēc.
Divi pienākumi, divas dažādas sekas
Tāpēc ir lietderīgi šīs divas situācijas atdalīt vienu no otras. Reģistrācijas pienākums Tirdzniecības reģistrā ir likumisks pienākums ar savu uzraudzības iestādi. UBO datu sniegšana klientam ir darījuma attiecību daļa, kur pircējs pats nosaka, cik stingri viņš vērtē un ko viņš dara, ja informācija trūkst. Aktuāls reģistrs, starp citu, bieži vien uzreiz atrisina otro problēmu: tie, kuriem ir kārtībā reģistrācija, parasti var arī doties ar tiem pašiem datiem klientam.
Praksē mēs novērojam, ka uzņēmēji galvenokārt zaudē laiku, jo vieni un tie paši UBO dati tiek atkārtoti pieprasīti, cits formāts, cits pircējs. Tieši tur supplia.eu palīdz: jūsu apstiprināti dati ķēdes kartulā ir iestatīti vienu reizi, un no turienes tiek atkārtoti izmantoti jautājumu sarakstā, ko nākamais klients sūta. Mēs nereģistrējamies Tirdzniecības kamerā un mēs neuzvērtējam jūsu UBO struktūru — tas paliek jūsu paša atbildība, iespējams, ar notāru vai juristu.
Vai vēlaties ātri uzzināt, kuras jautājumu saraksti jūsu situācijā iespējams jūs sagaidīs un kas tam nepieciešams? Ar pāris jautājumiem jūs uzreiz redzēsit, kur jūs stāvat. Ja jums ir šaubas, vai kaut kas konkrēts attiecas uz jūsu uzņēmumu, skatieties atbildes uz bieži uzdotajiem jautājumiem, vai izveidojiet biznesa kontu, lai izveidotu savu dosjeju. Tā nākamreiz jums nav jāmeklē vienā un tajā pašā izrakstā.