στη έρευνα υπάρχει ερώτηση για το UBO πού βρίσκεται αυτή η απάντηση στο δοσιέ μου

Τα δεδομένα UBO προέρχονται από το δοσσιέ του Εμπορικού Μητρώου, όχι από το μητρώο UBO

Η απάντηση βρίσκεται στο δοσσιέ αλυσίδας, στη δομή UBO που καθορίστηκε νωρίτερα στην πρώτη λίστα ερωτήσεων στην οποία εμφανίστηκε. Εκεί υπάρχουν τα ονόματα των τελικών δικαιούχων, το ποσοστό τους κατοχής ή δικαιώματος ψήφου και η φύση του συμφέροντος. Το σύστημα αναγνωρίζει την ερώτηση UBO στη νέα λίστα και προτείνει την ίδια απάντηση· εσείς επιβεβαιώνετε με ναι ή όχι και κάνετε την υποβολή μόνοι σας.

Προσοχή στη διαφορά με το επίσημο μητρώο UBO στο Εμπορικό και Βιομηχανικό Επιμελητήριο: αυτή είναι η νόμιμη εγγραφή βάσει του Νόμου για την πρόληψη του ξεπλύματος χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, με δική της υποχρέωση επικαιροποίησης. Το δοσσιέ αλυσίδας δεν αποτελεί αντικατάσταση αυτού, αλλά ένα αντίγραφο των τελευταία επιβεβαιωμένων δεδομένων για χρήση σε λίστες ερωτήσεων πελατών. Εάν η δομή δεν είναι πλέον σωστή — ένα μερίδιο πωλήθηκε, ένας νέος διευθυντής — τότε το ενημερώνετε πρώτα στο δοσσιέ μέσω τη δομή UBO της επιχείρησης, ώστε η νέα λίστα ερωτήσεων να λάβει τη σωστή απάντηση αντί της παλιάς. Εάν ο πελάτης ρωτά ειδικά εάν κάποιος στη δομή έχει πολιτικό σημαντικό θέση, τότε αυτή είναι μια ξεχωριστή απάντηση, η οποία μπορεί να βρεθεί στο την κατάσταση PEP των διευθυντών και των δικαιούχων.

Νομική βάση: Νόμος Εμπορικού Μητρώου δίπλα στη διερεύνηση πελατών του Wwft

Τα δεδομένα που συνδέονται με μια επιχείρηση — συμπεριλαμβανομένων διευθυντών και δομής ελέγχου — προκύπτουν από την υποχρέωση εγγραφής του Νόμου Εμπορικού Μητρώου 2007. Η ερώτηση σχετικά με το UBO συνήθως δεν προέρχεται από αυτόν τον νόμο στον πελάτη, αλλά από τη δική του υποχρέωση διερεύνησης πελατών δυνάμει του Νόμου για την πρόληψη του ξεπλύματος χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας: οι τράπεζες και μερικές φορές και μεγαλύτεροι εμπορικοί εταίροι πρέπει να γνωρίζουν ποιος κρύβεται πίσω από τον αντισυμβαλλόμενό τους. Γι' αυτό σχεδόν κάθε τράπεζα θέτει το ίδιο είδος ερώτησης, ακόμα και αν το portal φαίνεται διαφορετικό κάθε φορά — δείτε επίσης γιατί οι ερωτήσεις τραπεζών και ασφαλιστών παρά το θέμα διαφέρουν.