no questionário pergunta-se sobre o UBO onde está essa resposta no meu dossiê

Os dados de UBO vêm do dossier do Registro Comercial, não do registro de UBO

A resposta está no dossier da cadeia, sob a estrutura de UBO que foi estabelecida anteriormente na primeira lista de questões em que surgiu. Aí constam os nomes dos beneficiários finais, a sua percentagem de propriedade ou direito de voto, e a natureza do interesse. O sistema reconhece a pergunta sobre UBO na nova lista e propõe a mesma resposta; você confirma com sim ou não e faz a entrega você mesmo.

Atenção à diferença com o registro oficial de UBO na Câmara de Comércio: trata-se do registro legal com base na Lei de Prevenção da Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo, com obrigação própria de atualização. O dossier da cadeia não o substitui, mas é uma cópia dos dados mais recentemente confirmados para uso em listas de questões de clientes. Se a estrutura já não está correta — uma participação foi vendida, um novo administrador — primeiro você a atualiza no dossier através de da estrutura de UBO da empresa, de modo que a nova lista de questões receba a resposta correta em vez da antiga. Se o cliente perguntar especificamente se alguém na estrutura tem uma função politicamente proeminente, essa é uma resposta separada, que pode ser encontrada em do estatuto de PEP dos administradores e beneficiários.

Fundamento: Lei do Registro Comercial além do estudo de clientes da Wwft

Os dados associados a uma empresa — incluindo administradores e estrutura de controle — resultam da obrigação de registro da Lei do Registro Comercial de 2007. A pergunta sobre o UBO em si geralmente não vem dessa lei junto do cliente, mas da sua própria obrigação de estudo de clientes sob a Lei de Prevenção da Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo: bancos e, às vezes, também parceiros comerciais maiores precisam saber quem está por trás da sua contraparte. Por isso, quase todos os bancos fazem o mesmo tipo de pergunta, mesmo que o portal pareça diferente cada vez — ver também por que as perguntas de bancos e seguradoras diferem apesar do assunto.