jautājumu sarakstā tiek jautāts par ubo, kur tas atbilde atrodas manā dossierā

UBO dati nāk no Komercreģistra dossiera, nevis no UBO reģistra

Atbilde atrodas ķēdes dossierā, sadaļā par UBO struktūru, kas iepriekš tika noteikta pirmajā jautājumu sarakstā, kurā tas parādījās. Tur ir uzrādīti galīgo labumnieku vārdi, viņu īpašuma vai balsošanas tiesības procentos, un intereses raksturs. Sistēma atpazīst UBO jautājumu jaunajā sarakstā un piedāvā to pašu atbildi; jūs apstiprinājat ar jā vai nē un paši iesniegzat.

Pievērsiet uzmanību atšķirībai ar oficiālo UBO reģistru Tirdzniecības kamerā: tas ir likumā noteiktā reģistrācija, pamatojoties uz Likumu par darbībām, kas vērstas uz naudas atmazgāšanu un terorisma finansēšanu, ar savu atjaunošanas pienākumu. Ķēdes dossiers nav tā aizstājējs, bet kopija no pēdējiem apstiprināto datu par izmantošanu klientu jautājumu sarakstos. Ja struktūra vairs neatbilst — akcija pārdota, jauns pārvaldnieks — vispirms to atjauninājiet dossierā, izmantojot uzņēmuma UBO struktūrulai jaunais jautājumu saraksts saņemtu pareizo atbildi, nevis veco. Ja klients konkrēti jautā, vai kāds struktūrā ieņem politiski ietekmīgu pozīciju, tā ir atsevišķa atbilde, ko var atrast sadaļā pārvaldnieku un labumnieku PEP statuss.

Pamatojums: Komercreģistra likums un klientu pārbaude saskaņā ar WWFT

Dati, kas saistīti ar uzņēmumu — tostarp pārvaldnieki un kontroles struktūra — izriet no Komercreģistra likuma 2007 reģistrācijas pienākuma. Jautājums par pašu UBO parasti nenāk no šī likuma, bet no klienta sava pienākuma veikt klientu pārbaudi saskaņā ar Likumu par darbībām, kas vērstas uz naudas atmazgāšanu un terorisma finansēšanu: bankas un dažkārt arī lielākie tirdzniecības partneri ir jāzina, kas slēpjas aiz viņu pretējās puses. Tāpēc gandrīz katra banka uzdod tāda paša veida jautājumu, lai arī portāls katru reizi izskatās savādāk — skatiet arī kāpēc banka un apdrošinātāja jautājumi neskatoties uz tēmu tomēr atšķiras.