L'impresa verifica le sue relazioni rispetto agli elenchi di sanzioni vigenti?

Il controllo delle liste di sanzioni è definito nell'esame della clientela

Sì, nella maggior parte dei casi viene chiesto se l'impresa sottopone le sue relazioni — clienti, fornitori, intermediari, beneficiari finali — a screening rispetto alle liste di sanzioni vigenti, come quelle dell'UE, delle Nazioni Unite e dell'OFAC. Si tratta di una domanda che ricorre frequentemente presso i clienti del settore finanziario o presso gli acquirenti che hanno essi stessi un obbligo Wwft e trasferiscono tale obbligo attraverso la catena. La risposta "sì" può essere giustificata solo se esiste una procedura di screening funzionante: uno strumento o un servizio che confronta le relazioni rispetto alle liste attuali, con una frequenza stabilita (all'inizio della relazione, e periodicamente o in caso di modifiche alle liste).

Un'impresa senza obbligo Wwft a volte riceve comunque questa domanda, perché l'acquirente vuole dimostrare il proprio obbligo nei confronti dell'autorità di vigilanza o della banca. In questo caso, la risposta è spesso "no" o "parzialmente" — ad esempio solo un controllo manuale per i nuovi grandi clienti, senza screening periodico. Non è un problema segnalarlo; diventa un problema solo se viene data la risposta "sì" senza un documento probante, come un rapporto di screening o una descrizione interna della procedura. Questa domanda si trova spesso nella stessa lista di domande di la politica contro la corruzione e la corruzione, perché entrambe rientrano nel tema più ampio dell'integrità e della conformità — è quindi efficiente rispondere insieme.

Da dove ciò deriva dalla Wwft

Questa domanda corrisponde sostanzialmente all'obbligo di esame della clientela secondo la Legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo. Gli enti soggetti a questa legge devono identificare e monitorare i loro clienti, il che comprende lo screening rispetto alle liste di sanzioni come parte dell'esame basato sul rischio. Un'impresa che non è essa stessa soggetta all'obbligo Wwft non può trarre direttamente da questo obbligo dalla legge, ma riceve spesso la domanda perché l'acquirente — che è soggetto alla legge — deve dimostrare che monitora le sue stesse relazioni, inclusi i fornitori. Chi vuole fornire ulteriori prove in questo caso può anche consultare il canale interno di segnalazione per i segnalatori di illeciti, perché ciò è spesso testato combinatamente negli stessi blocchi di domande sulla politica di integrità.