Ποιοι είναι οι τελικοί δικαιούχοι της επιχείρησης;

Φυσικά πρόσωπα με συμφέρον ή έλεγχο ανω του 25%

Οι UBO (uiteindelijk belanghebbenden) είναι τα φυσικά πρόσωπα που κατέχουν ή ελέγχουν πραγματικά την επιχείρηση: περισσότερο από 25% των μετοχών, περισσότερο από 25% των δικαιωμάτων ψήφου, ή πραγματικό έλεγχο με άλλο τρόπο. Σε μια BV είναι συνήθως οι μέτοχοι πάνω από αυτό το όριο· σε μια stichting ή ένωση, πρόκειται για διαχειριστές ή άλλα άτομα με συγκρίσιμη πραγματική εξουσία. Αν δεν υπάρχει κανείς που να πληροί αυτό το κριτήριο, τότε το ανώτερο διοικητικό προσωπικό — statutair bestuur — θεωρείται UBO. Αυτό δεν είναι, λοιπόν, ερώτηση για το νομικό όνομα ή τη διεύθυνση της ίδιας της επιχείρησης· η klant ζητά αυτά τα στοιχεία ταυτότητας χωριστά, δείτε τι εννοεί η klant με το νομικό όνομα.

Η klant ρωτά αυτό σχεδόν πάντα μαζί με μια ακόλουθη ερώτηση: εάν ένα από αυτά τα πρόσωπα είναι PEP, ένα πολιτικά εξέχον πρόσωπο. Αυτή είναι μια ξεχωριστή δοκιμή με δικές της συνέπειες για το cliëntenonderzoek, χωριστά από την ερώτηση ποιοι είναι οι UBO — δείτε τι εννοεί η klant με UBO και PEP. Για την απάντηση στην ίδια την ερώτηση UBO, το μητρώο μετόχων ή το UBO μητρώο στο Kamer van Koophandel είναι συνήθως το δικαιολογητικό. Εάν λείπει ένα τρέχον μητρώο, ή η δομή ελέγχου έχει μόλις αλλάξει, τότε αυτή είναι ερώτηση για αυτοδιαβεβαίωση αντί να συμπληρώνεται αυτόματα.

Βάση: το cliëntenonderzoek στο Wwft

Αυτή η ερώτηση δεν προέρχεται από μια αειφόρου ανάπτυξης ή κυβερνοασφάλειας λίστα, αλλά από το cliëntenonderzoek που οι τράπεζες, ασφαλιστές και μερικές φορές μεγαλύτεροι εμπορικοί εταίροι υποχρεούνται να διεξάγουν βάσει του Wwft. Αυτό το νόμο υποχρεώνει το ίδρυμα που στέλνει τη λίστα ερωτήσεων να προσδιορίσει και να επαληθεύσει την ταυτότητα του UBO πριν ανάψει ή συνεχίσει μια επιχειρηματική σχέση. Η ερώτηση, λοιπόν, δεν προέρχεται από τον προμηθευτή, αλλά προκύπτει απευθείας από μια νόμιμη υποχρέωση της ίδιας της klant.