Kas yra galutiniai įmonės savininkai?

Fizinės asmenys, turinčios dalyvavimą arba kontrolę daugiau nei 25%

UBO (galutiniai naudos gavėjai) yra fizinės asmenys, kurios faktiškai valdo arba kontroliuoja įmonę: daugiau nei 25% akcijų, daugiau nei 25% balsavimo teisių arba faktinę kontrolę kitaip. Akcinėje bendrovėje paprastai tai yra akcininkai, viršijantys šią ribą; kooperatyve arba asociacijoje tai vadovai arba kiti asmenys, turintys panašią faktinę galią. Jei niekas neatitinka šio kriterijaus, vadovavimas aukščiausio lygio personalui — statutinis organas — laikomas UBO. Tai nėra klausimas apie statutinį įmonės pavadinimą ar jos adresą; tas tapatybės duomenis kliento atskaitymų tikslu, žr. ką klienatas turėjo omenyje sakydamas statutinis pavadinimas.

Klienatas dažniausiai klausia to kartu su tęsimo klausimu: ar vienas iš šių asmenų yra VIP, politinė žymaus asmens asmenybė. Tai atskira vertinimo procedūra su savomis cliëntenonderzoeko pasekmes, nepriklausomas nuo klausimo, kas yra UBO — žr. ką klienatas turėjo omenyje sakydamas UBO ir VIP. Norint atsakyti į pačią UBO klausimą, akcininkų registras arba UBO registracija Prekybos rūmuose paprastai yra įrodymas. Jei negalioja aktualus registras, arba kontrolės struktūra neseniai pasikeitė, tai klausimas, kurį reikia patvirtinti patiems, o ne automatiškai užpildyti.

Pagrindas: cliëntenonderzoek pagal Wwft

Šis klausimas nėra iš tvarumo ar kibernetinio saugumo sąrašo, bet iš cliëntenonderzoek, kurį bankai, draudikai ir kartais didesnės prekybos partnerės privalo atlikti pagal Witwassen ir finansavimas terorizmo prevencijos įstatymą. Tas įstatymas reikalauja, kad institucija, kuri pateikia klausimyną, nustatyti ir patvirtinti UBO tapatybę prieš pradedant arba tęsiant verslo santykius. Todėl klausimas nėra iš tiekėjo, bet tiesiogiai iš kliento paties teisinės pareigos.