Kas üks äriüksuse juhatajaid või kasusaajatest on poliitiliselt silmapaistev isik?

PEP-staatus on fakt, mitte hinnang

See ei ole küsimus, millele "tõenäoliselt mitte" on hea vastus. Klient soovib teada, kas juht, aktsionär või muu osapooltest täidab või on täitnud poliitiliselt prominentset ametit — või on millegi sellise isiku pereliikmete ring või lähikaaslane. See on kontrollitav fakt isikute kaupa, nagu ka ettevõtte lõplike omanike puhul: saate seda nime järgi kontrollida, mitte ettevõtte kui terviku üldise hinnanguna.

Praktikas esineb see samade isikute juures, kes mainitakse ka UBO-küsimuses ja sanktsioonide loendi kontrollimises : juhatajad, nõukogu liikmed ja füüsilised isikud aktsiate taga. Meie süsteem täidab selle välja ainult siis, kui ketendossiees on konkreetne PEP-deklaratsioon isiku kohta koos kuupäevaga. Kui see deklaratsioon puudub või on klient seda iganud kui vanaks peab, siis süsteem ei paku "ei" vastust — PEP-staatus võib muutuda ilma, et ettevõte seda kohe märkaks, seega on vana deklaratsioon praeguse seisuga mittekohane.

Alus: kliendi uurimine poliitiliselt prominentse isiku suhtes

See küsimus ei tule jätkusuutlikkus- või küberjulgeoleku raamistikust, vaid pangad ja muud Wwft-asutused peab tegema oma klientide suhtes cliëntenuuringu, Seaduse alusel, mis käsitleb rahapesu ja terrorismi rahastamise ennetamist. See seadus kohustab asutusi kindlaks tegema, kas klient või kliendi UBO on poliitiliselt prominentne isik, ja positiivse tulemuse korral tegema intensiiviseeriud uuringu. Sellest tulenevalt küsitakse seda välja sageli koos UBO-struktuuriga: asutus, kes küsimuse esitab, peab nimelt saama vastata küsimusele iga füüsilise isiku kohta, mitte ettevõtte kohta.