Ali je eden od direktorjev ali upravičencev politično vidna oseba?

Status PEP je dejstvo, ne ocena

To ni vprašanje, na katerega je »verjetno ne« dober odgovor. Stranka želi vedeti, ali ima vodilna oseba, lastnik ali drug zainteresiran subjekt politično ugledni položaj ali ga je imel — ali je bližnji sorodnik ali bližnji sodelavec take osebe. To je preverljivo dejstvo na osebo, tako kot pri končnih lastnikih podjetja: lahko ga preverite po imenu, ne kot splošno oceno za podjetje kot celoto.

V praksi se to pojavlja pri istih osebah, ki so omenjene tudi pri vprašanju UBO in pri pregleda sankcijskih seznamov : vodilne osebe, člane nadzornih sveta in naravne osebe za delnicami. Naš sistem to polje izpolni samo, če v datoteki verižnega sistema obstaja izrecna izjava o statusu PEP na osebo z datumom. Če ta izjava manjka ali je starejša, kot jo stranka razumno najde, sistem ne predlaga »ne« — status PEP se lahko spremeni, ne da bi podjetje to takoj opazilo, zato stara izjava ni trenutna.

Pravna podlaga: pregled klientov v zvezi s politično uglednimi osebami

To vprašanje ne izvira iz trajnostnega ali kibernetskega okvira, temveč iz pregleda klientov, ki ga morajo izvajati banke in druge institucije, ki delujejo na podlagi zakona, na podlagi Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma. Ta zakon zavezuje institucije, da ugotovijo, ali je klient ali UBO klienta politično ugledna oseba, in da v primeru pozitivnega izida izvedejo okrepljeni pregled. To je razlog, da se to polje pogosto zahteva skupaj s strukturo UBO: institucija, ki postavi vprašanje, mora namreč to vprašanje odgovoriti na osebo, ne na podjetje.